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赣州市档案局责任清单

信息分类: 文件编号: 公开方式:主动公开;
生成日期:2018-07-12 公开时限:常年公开; 公开范围:面向全社会;
信息索取号:B00510-0701-2015-0005 责任部门:  

序号 实施单位 项目名称 子项名称 权种类别 责任事项 责任岗位 追责情形 责任设定依据
1 市档案局 损毁、丢失,擅自提供、抄录、公布、销毁国有档案,涂改、伪造档案,非法出卖、转让、倒卖、赠送档案的处罚 行政处罚 1.立案责任:档案部门在检查中发现的(或者下级档案部门上报以及群众投诉举报等)损毁、丢失,擅自提供、抄录、公布、销毁国有档案,涂改、伪造档案,非法出卖、转让、倒卖、赠送档案的,应及时制止(对正在实施的违法行为,下达《责令改正通知书》),并予以审查,决定是否立案。 法规科负责人及经办人 因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:   《中华人民共和国行政处罚法》第四十二条第一款:“行政机关作出责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚决定之前,应当告知当事人有要求举行听证的权利;当事人要求听证的,行政机关应当组织听证。当事人不承担行政机关组织听证的费用。”第五十五条:“行政机关实施行政处罚,有下列情形之一的,由上级行政机关或者有关部门责令改正,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:(一)没有法定的行政处罚依据的;(二)擅自改变行政处罚种类、幅度的;(三)违反法定的行政处罚程序的;(四)违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。”第五十八条:“行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的,由财政部门或者有关部门予以追缴,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。”第五十九条:“行政机关使用或者损毁扣押的财物,对当事人造成损失的,应当依法予以赔偿,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。”第六十一条:“行政机关为牟取本单位私利,对应当依法移交司法机关追究刑事责任的不移交,以行政处罚代替刑罚,由上级行政机关或者有关部门责令纠正;拒不纠正的,对直接负责的主管人员给予行政处分;徇私舞弊、包庇纵容违法行为的,比照刑法第一百八十八条的规定追究刑事责任。”第六十二条:“执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。”
1.没有法律法规和事实依据实施行政处罚的;   《江西省行政执法证件管理办法》(江西省人民政府令1998年第83号)第十二条第二款:“不出示执法证,或者出示无效执法证的,属于程序违法,管理相对人有权拒绝检查和处罚。”
2.因处罚不当给当事人造成损失的;  
3.执法人员玩忽职守,对应当予以制止、处罚的违法行为不予制止,致使国有档案受损的;  
4.不具备行政执法资格实施行政处罚的;  
2.调查责任:档案部门对立案的案件,指定专人负责,执法人员符合回避情形的应当回避。调查时执法人员不得少于2人,应出示执法证件,告知当事人有陈述、申辩的权利,同时应当保守当事人的相关秘密。 法规科负责人及经办人 5.擅自改变行政处罚种类、幅度的;  
3.审查责任:档案部门应当对案件的违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述申辩理由等方面进行审查,提出处理意见并审批。 法规科负责人及经办人 6.违反法定的行政处罚程序的;  
4.告知责任:档案部门在做出行政处罚决定前,应书面告知当事人违法事实及其享有的陈述、申辩、要求听证等权利。 法规科负责人及经办人 7.应当依法移送追究刑事责任,而未依法移送的;  
5.决定责任:档案部门根据审理情况决定是否给予行政处罚,对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚,应当由档案部门负责人集体讨论决定。依法需要给予行政处罚的,应制作档案行政处罚决定书,载明违法事实和证据、处罚依据和内容、行政复议及诉讼的途径和期限等内容。 局负责人 8.符合听证条件、行政管理相对人要求听证,应予组织听证而不组织听证的;  
6.执行责任:直接送达的行政处罚决定书应在7日内送达当事人,邮寄送达、公告送达的期限依照《档案行政处罚程序暂行规定》执行。 法规科负责人及经办人 9.在行政处罚过程中发生腐败行为的;  
7.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。 相关责任人员 10.其他违反法律法规规章文件规定的行为。  
2 市档案局 非国有档案因安全原因的档案代保管和征购 行政强制 1.催告阶段责任:法规科经办人员草拟催告通知书,经科长审签后送达当事人,催告其履行义务并告之其履行义务的期限、方式和依法享有的陈述权和申辩权。 法规科长及经办人 因不履行或不正确履行行政职责,出现以下情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:   《中华人民共和国行政强制法》第六十一条:“行政机关实施行政强制,有下列情形之一的,由上级行政机关或者有关部门责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分:(一)没有法律、法规依据的;(二)改变行政强制对象、条件、方式的;(三)违反法定程序实施行政强制的;(四)违反本法规定,在夜间或者法定节假日实施行政强制执行的;(五)对居民生活采取停止供水、供电、供热、供燃气等方式迫使当事人履行相关行政决定的;(六)有其他违法实施行政强制情形的。”第六十二条:“违反本法规定,行政机关有下列情形之一的,由上级行政机关或者有关部门责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分:(一)扩大查封、扣押、冻结范围的;(二)使用或者损毁查封、扣押场所、设施或者财物的;(三)在查封、扣押法定期间不作出处理决定或者未依法及时解除查封、扣押的。”第六十三条:“行政机关将查封、扣押的财物或者划拨的存款、汇款以及拍卖和依法处理所得的款项,截留、私分或者变相私分的,由财政部门或者有关部门予以追缴;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予记大过、降级、撤职或者开除的处分。行政机关工作人员利用职务上的便利,将查封、扣押的场所、设施或者财物据为己有的,由上级行政机关或者有关部门责令改正,依法给予记大过、降级、撤职或者开除的处分。”第六十四条:“行政机关及其工作人员利用行政强制权为单位或者个人谋取利益的,由上级行政机关或者有关部门责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。”
1.违反法定权限、程序实施行政强制的;
2.决定阶段责任:充分听取当事人的意见,对当事人提出的事实、理由和证据,进行记录、复核,无正当理由的,向分管局领导报告并经批准作出强制执行决定,送达行政强制执行决定书。 分管局领导 2.代保管和征购法定期间不作出处理决定或者未依法及时解除代保管和征购的;
3.执行阶段责任:由2名以上行政执法人员代保管和征购有关非国有档案;填写代保管和征购档案清单一式三份,并由当事人和行政执法人员签名或者盖章。 法规科经办人员 3.利用行政强制权为单位或者个人谋取利益的;
4.事后监管责任:行政强制期限结束后归还有关档案并由当事人签收。 相关责任人 4.没有正确履行监管责任,将代保管和征购的非国有档案据为私有的;
5. 其他法律法规规章文件规定应履行的责任。 相关责任人 5.其他违反法律法规规章文件规定的行为。
3 市档案局 销毁市属国有企业资产与产权变动档案备案 其他行政权力—备案 1.受理阶段责任:公示依法应当提交的材料;一次性告知补正材料;依法受理或不予受理(不予受理的应当告知理由)。 业务指导科经办人员 因不履行或不正确履行职责,有下列情形的,主管机关及相关工作人员应承担相应责任:   《档案管理违法违纪行为处分规定》(中华人民共和国监察部、中华人民共和国人力资源和社会保障部、国家档案局令第30号)第八条:“擅自销毁档案的,对有关责任人员,给予记过处分;情节较重的,给予记大过或者降级处分;情节严重的,给予撤职或者开除处分。”
1.对符合受理条件不予受理的;
2.不按法律规定尽到公示、告知义务的;
3.对符合备案条件而不予同意或超出法定期限作出同意决定的;
2.审查阶段责任:依法对申请人提交的申报材料进行初审、反馈初审意见、复审申报材料。 业务指导科负责人 4.违反国家规定扩大销毁范围的;
3.决定阶段责任:作出同意或者不同意的决定(不同意的应当告知理由)。 分管领导 5.未尽到审查责任,玩忽职守,造成销毁对象错误的;
4.送达阶段责任:制作、送达批复文书。 业务指导科经办人员 6.在备案过程中发生腐败行为的;
5.事后监管责任:加强监督和指导,确保按备案清册销毁。 相关责任人 7.不依法履行监督职责或者监督不力,造成严重后果的;
6.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。 相关责任人 8.其他违反法律法规规章文件规定的行为。
4 市档案局 利用市档案馆未开放档案审查 其他行政权力—其他审批权 1.受理阶段责任:公示依法应当提交的材料;一次性告知补正材料;依法受理或不予受理(不予受理的应当告知理由)。 保管科经办人员 因不履行或不正确履行职责,有下列情形的,主管机关及相关工作人员应承担相应责任:   《行政机关公务员处分条例》(国务院令第495条)第二十六条:“泄露国家秘密、工作秘密,或者泄露因履行职责掌握的商业秘密、个人隐私,造成不良后果的,给予警告、记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。”
1.对符合受理条件而不予受理的;   《档案管理违法违纪行为处分规定》(中华人民共和国监察部、中华人民共和国人力资源和社会保障部、国家档案局令第30号)第七条:“因工作不负责任或者不遵守档案工作制度,导致档案损毁、丢失的,对有关责任人员,给予记过处分;情节较重的,给予记大过或者降级处分;情节严重的,给予撤职或者开除处分。”第十一条:“有下列行为之一的,对有关责任人员,给予警告、记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分:(一)擅自提供、抄录、复制档案的;(二)擅自公布未开放档案的。”第十四条:“在档案利用工作中违反国家规定收取费用的,对有关责任人员,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。”
2.不按法律规定尽到公示、告知义务的;  
3.超出法定期限作出同意决定的;  
4.未按国家规定提供利用档案的。  
2.审查阶段责任:对材料进行审核,提出初步意见。 保管科负责人 5.在档案利用工作中违反国家规定收取费用的;  
3.决定阶段责任:作出核准或不核准的决定;按时办结;法定告知。 保管科主要负责人、分管领导 6.因工作不负责任或者不遵守档案工作制度,导致档案损毁、丢失、失密泄密的;  
4.送达阶段责任:及时告知申请人。  保管科经办人员 7.在审查过程中发生腐败行为的;  
5.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。  相关责任人 8.其他违反法律法规规章文件规定的行为。  
5 市档案局 档案执法监督检查 其他行政权力—行政监督检查 1.计划拟定阶段责任:按照工作需要和有关执法检查的规定,拟定监督检查计划。 法规科负责人 因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:   《中国共产党党员纪律处分条例》第一百三十四条:“在执纪、行政执法和司法工作中违反有关规定或者不负责任,有下列情形之一的,对负有直接责任者,给予警告或者严重警告处分。情节较重的,对负有直接责任者,给予撤销党内职务或者留党察看处分;负有主要领导责任者,给予警告或者严重警告处分。情节严重的,对负有直接责任者,给予开除党籍处分;负有主要领导责任者,给予撤销党内职务或者留党察看处分:(一)在查处违纪违法案件中,瞒案不报、压案不办的;(二)对他人要求保护合法权益的申请,无正当理由不予答复和办理的;(三)违法采取保全措施或者不履行法定执行职责的;(四)对依照规定应当移交其他机关或者组织的案件不移交的;(五)在办案工作中因违反有关规定或者不负责任导致有关人员伤亡等事件的。”
1.不具备档案行政执法资格实施监督检查的;   《江西省行政执法监督实施办法》(省政府令第213号)第二十六条:“行政执法人员有下列情形之一的,由县级以上人民政府法制机构视情节轻重给予批评教育、通报批评、暂扣行政执法证或者吊销行政执法证、建议调离行政执法岗位,由有权机关依法给予处分;涉嫌犯罪的,移送司法机关依法处理:(一)不履行或者不正确履行法定职责的;(二)利用行政执法权谋取私利的;(三)妨碍行政执法监督的;(四)其他违法失职行为。”
2.无法定依据或者超越法定权限实施档案执法监督检查的;  
3.无具体理由、事项、内容实施检查或者不出示法定行政执法证件实施档案执法监督检查的;  
4.违反法定程序实施档案执法监督的;  
5.放弃、推诿、拖延、拒绝履行检查职责的;  
2.检查阶段责任:按照法律、法规、规章规定和法定程序实施检查。档案部门指派的档案行政执法人员不得少于两人,并应当出示档案行政执法证件。 相关执法人员 6.对发现的违法行为不制止、不纠正,造成不良后果的;  
3.处置阶段责任:依法处置,不得违反法律、法规、规章的规定。 相关执法人员 7.在监督检查工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的;  
4.信息公开阶段责任:根据政务信息公开相关规定,按照法定程序办理信息公开事项。 法规科经办人员 8.在监督检查过程中发生腐败行为的;  
5.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。  相关责任人 9.其他违反法律法规规章文件规定的行为。  
6 市档案局 重大建设项目档案验收 其他行政权力—其他 1.受理阶段责任:公示依法应当提交的材料;一次性告知补正材料,依法受理或不予受理(不予受理的应当告知理由)。 业务指导科经办人员 因不履行或不正确履行职责,有下列情形的,主管机关及相关工作人员应承担相应责任:   《行政机关公务员处分条例》(国务院令第495号)第二十三条。
1.对符合条件不予受理的;   《江西省行政执法监督实施办法》(省政府令第213号)第二十六条。
2.不按法律规定尽到公示、告知义务的;  
3.对不符合条件而验收合格的;  
2.审查阶段责任:对申请材料进行审核。 业务指导科负责人 4.因工作不负责任或者不遵守档案工作制度,导致档案损毁、丢失的;  
3.决定阶段责任:组织实地检查,提出问题和整改意见,根据整改情况,决定是否通过验收。 分管领导、业务指导科负责人 5.在验收过程中发生腐败行为的;  
4.送达阶段责任:制发并送达合格证。 业务指导科经办人员 6.发生其他失职、渎职行为的;  
5.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。 相关责任人 7.其他违反法律法规规章文件规定的行为。  
7 市档案局 抽样取证 其他行政权力—共性权力 1.调查阶段责任:执法人员在检查过程中发现档案存在因保管不善造成的损毁,为明确损毁的程度和成因,明确责任,决定是否需要抽取档案样本鉴定。 法规科执法人员 因不履行或不正确履行行政职责,出现以下情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:   《中华人民共和国行政强制法》第六十一条、第六十二条、第六十三条、第六十四条。
1.违反法定权限、程序实施抽样取证的;
2.执行阶段责任:由2名以上行政执法人员按规定抽取样本并封存;填写抽样清单一式三份,并由当事人和行政执法人员签名或者盖章。 法规科执法人员 2.不在规定时限内进行鉴定并告知当事人鉴定结论的;
3.鉴定和告知阶段责任:及时对样本进行技术鉴定并将鉴定结果告知当事人。 法规科执法人员 3.利用抽样取证权为单位或者个人谋取利益的;
4.事后监管责任:鉴定结束后归还样品并由当事人签收。 法规科执法人员 4.没有正确履行监管责任,将样品损毁、截留、私分或者变相私分的;
5.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。 相关责任人 5.其他违反法律法规规章文件规定的行为。
8 市档案局 先行登记保存证据 其他行政权力—共性权力 1.调查阶段责任:执法人员在检查过程中发现证据可能灭失或者以后难以取得的情况,决定是否需要先行登记保存证据。 法规科执法人员 因不履行或不正确履行行政职责,出现以下情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:   《中华人民共和国行政强制法》第六十一条、第六十二条、第六十三条、第六十四条。
1.违反法定权限、程序实施先行登记保存证据的;
2.执行阶段责任:由2名以上行政执法人员按规定登记保存;填写登记保存清单一式三份,并由当事人和行政执法人员签名或者盖章。 法规科执法人员 2.不在规定时限内进行鉴定并告知当事人鉴定结论的;
3.鉴定和告知阶段责任:及时对保存的证据进行鉴定和固化并告知当事人。 法规科执法人员 3.利用先行登记保存证据权为单位或者个人谋取利益的;
4.事后监管责任:违法事实认定后归还保存的物品并由当事人签收。 法规科执法人员 4.没有正确履行监管责任,将保存的物品损毁、截留、私分或者变相私分的;
5.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。 相关责任人 5.其他违反法律法规规章文件规定的行为。
9 市档案局 加处罚款 其他行政权力—共性权力 1.催告阶段责任:执法人员依据生效的行政处罚决定书催告当事人及时缴纳罚款。 法规科执法人员 因不履行或不正确履行行政职责,出现以下情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:   《中华人民共和国行政强制法》第六十一条、第六十二条、第六十三条、第六十四条。
1.违反法定权限、程序实施加处罚款的;
2.超时限超标准加处罚款的;
2.执行阶段责任:经催告当事人到期仍不缴纳罚款的,每日按罚款数额的百分之三加处罚款。 法规科执法人员 3.利用加处罚款权为单位或者个人谋取利益的;
3.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。 相关责任人 4.其他违反法律法规规章文件规定的行为。
10 市档案局 对经济社会发展有贡献的信访奖励 其他行政权力—共性权力 1.拟定奖励方案阶段责任:按照有关行政奖励的规定拟定奖励方案。 秘书科负责人 因不履行或不正确履行职责,有下列情形的,主管机关及相关工作人员应承担相应责任:   《中华人民共和国信访条例》第四十四条第一款:“行政机关工作人员违反本条例规定,将信访人的检举、揭发材料或者有关情况透露、转给被检举、揭发的人员或者单位的,依法给予行政处分。”
2.受理阶段责任:公示依法应当提交的材料;一次性告知补正材料;依法受理或不予受理(不予受理的应当告知理由)。 秘书科经办人员 1.不按法律、政策规定开展行政奖励的;   《江西省人民政府关于印发江西省行政奖励规定的通知》赣府发〔2003〕26 号第二十二条。
3.审查阶段责任:对拟奖励人员事迹材料进行审查。 秘书科负责人 2.玩忽职守,对符合奖励条件不予奖励,不符合奖励条件给予奖励的;  
4.决定阶段责任:按照奖励方案,决定是否给予奖励。 局负责人 3.在审批过程中发生腐败行为的;  
5.实施奖励阶段:按奖励标准给予奖励,积极宣传获奖组织或个人先进事迹。 秘书科负责人 4.其他违反法律法规规章文件规定的行为。  
6.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。   相关责任人    
11 市档案局 行政复议 其他行政权力—共性权力 1.受理阶段责任:审查复议申请,书面告知依法受理或不予受理(不予受理的应当告知理由或建议)。 法规科经办人员 因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,复议机关及相关工作人员应承担相应责任:   《中华人民共和国行政复议法》第三十四条:“行政复议机关违反本法规定,无正当理由不予受理依法提出的行政复议申请或者不按照规定转送行政复议申请的,或者在法定期限内不作出行政复议决定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予警告、记过、记大过的行政处分;经责令受理仍不受理或者不按照规定转送行政复议申请,造成严重后果的,依法给予降级、撤职、开除的行政处分。”第三十五条:“行政复议机关工作人员在行政复议活动中,徇私舞弊或者有其他渎职、失职行为的,依法给予警告、记过、记大过的行政处分;情节严重的,依法给予降级、撤职、开除的行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。”第三十八条:“行政复议机关负责法制工作的机构发现有无正当理由不予受理行政复议申请、不按照规定期限作出行政复议决定、徇私舞弊、对申请人打击报复或者不履行行政复议决定等情形的,应当向有关行政机关提出建议,有关行政机关应当依照本法和有关法律、行政法规的规定作出处理。”
1.未在法定期限内作出受理和复议决定的;          2.对符合法定条件的申请不予受理的;
2.调查阶段责任:依法对复议申请内容所涉的相关材料进行调查或审查,提出复议意见。 法规科负责人 3.对不符合法定条件的申请准予受理或超越法定职权准予受理的;           4.在受理、审查、决定过程中,未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的;
3.决定阶段责任:作出行政复议决定(撤销或确认其违法行为)。 局负责人 5.在受理、调查、决定过程中有徇私舞弊或者有其他渎职、失职行为的;
4.送达阶段责任:制作、送达受理通知书,向被申请人送达复议申请书,制作、送达复议决定书。 法规科经办人员 6.擅自收费的;
5.事后监督阶段责任:行政复议决定是否依法履行。 相关责任人 7.不依法履行监督职责或者监督不力的;          
6.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。 相关责任人 8.其他违反法律法规规章文件规定的行为。
12 市档案局 责令当事人改正或限期改正违法行为 其他行政权力—共性权力 1.立案阶段责任:发现涉嫌违反有关法律法规规章规定的违法行为,予以审查,决定是否立案。对立案的案件,指定专人负责。 法规科负责人 因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:   《中华人民共和国行政处罚法》第四十二条第一款、第五十五条、第五十八条、第五十九条、第六十一条、第六十二条。
1.没有法律和事实依据实施行政处罚的;
2.调查阶段责任:及时组织调查取证,与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人,调查时应出示执法证件,允许当事人辩解陈述。执法人员应保守有关秘密。 相关执法人员 2.行政处罚显失公正的;
3.审查阶段责任:审理案件调查报告,对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查,提出处理意见(主要证据不足时,以适当的方式补充调查)。 法规科负责人 3.执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的;
4.决定阶段责任:根据调查结果作出处理决定。 分管领导 4.不具备行政执法资格实施行政处罚的;
5.送达阶段责任:制作《责令停止违法行为通知书》,载明违法事实、处罚依据、种类、履行期限等内容,按法律规定的方式送达当事人。 相关执法人员 5.在调查取证或者执行过程中,因违法或不当行为造成当事人人身或者财产损失的;
6.执行阶段责任:依照《责令停止违法行为通知书》,监督当事人履行。当事人逾期不履行的,可依法加处罚款、向当事人单位、上级主管部门通报,或向社会通报,或停办相关审批手续及吊销有关资质资格证书等。 相关执法人员 6.违反法定的责令改正程序的;
7.简易程序责任:执法人员发现违反有关法律法规规章规定的违法行为,当场出示执法证件,填写预定格式、编码的《责令停止违法行为通知书》,签名或盖章后当场交付当事人,及时报行政机关备案。 相关执法人员 7.在责令改正过程中发生腐败行为的;
8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。 相关责任人 8.其他违反法律法规规章文件规定的行为。